Нацбанк України відстоюватиме в суді правомірність застосування заходів впливу до п'яти фінансових компаній через порушення законодавства у сфері запобігання відмиванню доходів, фінансуванню тероризму та розповсюдженню зброї масового знищення. Під санкції потрапили компанії "Вікторія", "Конгур", "Фрейзер", "Мустанг Фінанс" та WayForPay.
Про це повідомила пресслужба регулятора.
Так, НБУ застосував письмове застереження до фінансової компанії "Вікторія". Причиною стало порушення термінів подання змін до статистичної звітності щодо протидії відмиванню коштів у червні 2024 року.
Регулятор оштрафував "Конгур" на 935 тисяч гривень за недотримання вимог законодавства з фінансового моніторингу. Компанія не виконувала належним чином оновлення внутрішніх документів, перевірку клієнтів та не дотримувалася ризик-орієнтованого підходу в діяльності. Також було виявлено порушення у частині контролю за відповідністю працівників вимогам законодавства.
Фінансова компанія "Фрейзер" отримала штраф у розмірі 595 тисяч гривень через подібні порушення. Зокрема НБУ виявив неналежну перевірку клієнтів та недотримання вимог щодо подання звітності згідно з Правилами організації статистичної звітності.
"Мустанг Фінанс" у жовтні 2024 року оштрафували на 391 тисячу гривень за ненадання повної інформації на запити НБУ. Також компанія порушувала терміни подання змін до статистичної звітності.
Найбільший штраф отримала компанія WayForPay – понад 15,3 мільйона гривень. Порушення стосувалися організації первинного фінансового моніторингу, неналежної перевірки клієнтів та недостатньої автоматизації системи моніторингу фінансових операцій. Додатково компанія отримала письмове застереження через порушення вимог щодо навчання працівників та неповне відображення інформації в анкетах клієнтів.
Усі фінансові компанії оскаржили рішення регулятора в судовому порядку. Нацбанк захищатиме правомірність застосування санкцій відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
